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使用保障基金前,期貨公司應當核實投資者保證金權益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。
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經(jīng)營機構應當根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級,對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷,根據(jù)投資者的不同分類,對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務作出判斷。
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證券期貨經(jīng)營機構首席風險官是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人,各級負責人在職責范圍內(nèi)承擔相應管理責任。
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