證券從業(yè)判斷題每日一練(2020.04.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不是單個(gè)金融機(jī)構(gòu)的工作范圍，但加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)降低整個(gè)金融體系承受的風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：正確

2.判斷題上市公司股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果無需公開，只需報(bào)送證券監(jiān)管部門。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題證券交易以現(xiàn)券交易、回購交易、融資融券交易和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式進(jìn)行。（）

參考答案：正確

4.判斷題證券公司的設(shè)立申請?jiān)讷@得批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)先申請?jiān)O(shè)立登記，然后向中國證監(jiān)會(huì)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

參考答案：正確

5.判斷題ETF實(shí)行～級(jí)市場和二級(jí)市場并存的交易制度。在一級(jí)市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。（）

參考答案：正確