農(nóng)業(yè)銀行柜員考試內(nèi)控合規(guī)填空題每日一練(2019.05.12)

A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無(wú)瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無(wú)沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關(guān)法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點(diǎn)
D.合規(guī)審查時(shí)按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時(shí)必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求

A.負(fù)責(zé)本級(jí)行及所轄機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)應(yīng)用和對(duì)外報(bào)告
B.負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)下載打印并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)報(bào)告
C.協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門(mén)對(duì)資金交易賬戶進(jìn)行核查并進(jìn)行登記
D.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)

A.有效識(shí)別和評(píng)估包括自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)
B.向合規(guī)管理部門(mén)及時(shí)報(bào)告相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息
C.支持合規(guī)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
D.實(shí)施獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告

A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.任意檢查人員

A.對(duì)調(diào)閱的被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料進(jìn)行暫時(shí)封存
B.檢查組認(rèn)為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及上級(jí)行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并報(bào)告其上級(jí)行
C.對(duì)拒絕或不配合檢查、打擊報(bào)復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，有權(quán)向其上級(jí)行反映，并要求其及時(shí)采取必要措施予以制止和處理
D.對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項(xiàng)，為防止當(dāng)事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請(qǐng)示派出行同意，可要求被查行對(duì)相關(guān)當(dāng)事人采取必要的防控措施