保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.10)

單項(xiàng)選擇題
關(guān)于個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備條件的說法，錯誤的是（）。
A.最近3年擔(dān)任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項(xiàng)目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
單項(xiàng)選擇題
在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)是（）。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
單項(xiàng)選擇題
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A.4
B.6
C.5
D.7
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有（）。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項(xiàng)選擇題
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。Ⅰ證券上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑60％Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)發(fā)生重組Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ