保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)股本融資單項選擇題每日一練(2019.01.15)

甲上市公司股本4000萬元，擬進行配股，10股配3股，招股意向書公告前一日均價8元。以下說法正確的有（）。
Ⅰ控股股東認購了1100萬股，但是承諾認購1200萬股，發(fā)行失敗
Ⅱ原股東認購股票的數(shù)量至少達到擬配售數(shù)量的70％方配股成功
Ⅲ只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行
Ⅳ配股價可以為5．5元／股
Ⅴ控股股東可以認購其他股東沒有認購的部分

上市公司出現(xiàn)的下列情形中，構成其非公開發(fā)行優(yōu)先股障礙的有（）。
Ⅰ最近12個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅱ最近12個月內受到過交易所公開譴責
Ⅲ一控股子公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除
Ⅳ涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查
Ⅴ最近36個月內因違反工商規(guī)章規(guī)定，被行政處罰且情節(jié)嚴重

保薦人保薦股票上市（股票恢復上市除外）時，應當向證券交易所提交的文件主要包括（）。
Ⅰ上市保薦書
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關保薦代表人已向中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經理簽名的授權書
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財務報表

關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要信息的披露，說法正確的有（）。
Ⅰ在招股說明書中簡要披露審計截止日后的主要經營狀況。相關情況披露的截止時點應盡量接近招股說明書簽署日
Ⅱ發(fā)行人還應結合自身所處行業(yè)在過去若干年內出現(xiàn)的波動情況，分析披露該行業(yè)是否具備較強的周期性特征
Ⅲ發(fā)行人如果預計年初至發(fā)行上市后第一個報告期期末的累計凈利潤以及扣除非經常性損益后孰低的凈利潤可能較上年同期發(fā)生重大變動的，應分析可能出現(xiàn)的情況及主要原因
Ⅳ發(fā)行人提供季度未經審計的財務報表的，應在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末的主要財務信息，并注明相關財務信息未經審計，但已經會計師事務所審閱

下列投資者中可以參與全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）。
Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ甲合伙公司，實繳出資總額為300萬元人民幣
Ⅲ乙公司，注冊資本500萬元人民幣，實繳注冊資本300萬元，根據《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》，注冊資本將于2018年繳足
Ⅳ丙契約開私募基金，該基金系該掛牌公司掛牌前股東，在掛牌公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌時，股份直接登記為產品名稱
Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元，銀行存款200萬元